摘   要：本文主要介绍了DEA的不同模型相继出现的演变过程，并综述国内外学者对DEA在电力企业绩效评估应用研究中所取得的成果，最后将DEA方法与其他统计方法相比较，分析DEA方法自身的优点。

关键字：DEA；C2R模型；BC2模型；电力企业

一、DEA方法的演变

所谓DEA方法，是针对多指标投入和产出相同类型的部门，进行有效性综合评价的一种方法，也是研究多投入多产出生产函数的有力工具。1957年，Farrell在《生产效率衡量》一文中首次提出了DEA的理论框架。在此之后，一些学者的研究主要从事理论方面的研究。

直到1978年，查恩斯、库伯和罗兹(E.Rhodes)提出了第一个DEA模型--C2R模型，用来评价部门间的相对有效性，从此打开了这一方法研究的新局面。之后，DEA模型在专家学者的努力下又有了新的发展。1985年，Charnes、Cooper、B.Golany、L.Seiford和J.Stutz提出了C2GS2模型，用于评价生产部门间技术的有效性。1986年，Charnes、Cooper和魏权龄教授为了进一步地估计有效生产前沿面，提出了一种新的C2W模型，用来评价具有无穷多个决策单元的相关问题。1987年，Charnes、Cooper、魏权龄和黄志民又得到了称为锥比率的数据包络模型——CCWH模型，该模型不仅可以处理具有过多的输入及输出的情况，还可将C2R模型中出现的DEA有效决策单元进行分类或排队等等，使用范围比较广。这些模型以及新的模型正在被国内外不同的专家和学者用于不同的方面。

二、国内外文献综述

（一）国外研究综述

将DEA方法应用于电力行业的研究，国外要早于国内，许多学者侧重于产权结构和市场结构对电力行业效率的影响研究。

1975年，Meyer比较了美国国有电厂和私人电厂的相对效率，分析了不同产权下的成本差异，但基于数据的缺少，最终并没有找到成本差异的明确来源；Fare、Crosskopf和Logan（1985）利用DEA方法也做了同样的研究，得到的结果也不令人满意。

Olatubi和Dismukes（2000）利用DEA评价了燃煤电厂的相对效率，指出电力市场竞争可以提高电力行业的效率，非效率主要来源于配置非效率，而配置效率高低依赖于竞争市场上要素价格的调整；Lam和Shiu（2004）评价我国1995—2000年间火力发电行业的技术效率，发现东部沿海省份和直辖市具有更高的技术效率，通过比较发现，独立于国家电力公司的省份具有更高的技术效率；Kwoka和Pollitt（2007）利用 DEA 方法测评了1994—2003 年美国电力行业并购风潮时期企业的相对效率，发现企业并购并不必然改善企业的绩效水平。

（二）国内研究综述

随着中国电力企业相关数据的进一步完善，近年来国内许多学者开始将DEA方法应用于电力企业效率评价问题上，并取得了重要贡献。

楼旭明、窦彩兰等（2006）选取发电厂用电率、发电标准煤耗、线损率、供电标准煤耗等四个输入量，以及发电设备平均利用小时、人均装机容量、人均发电量、人均净用电量指标作为输出量，运用DEA方法中的两个模型—C2R和C2GS2模型，对我国电力在1981-2001年间的改革绩效进行评价，结果发现在此期间我国电力改革的相对规模有效性与相对技术有效性均变化不大，并得出近二十年我国电力改革绩效不明显的结论。  

万维宏、袁文嘉等（2009）以年份为决策单元，采用1999~2004年美国PJM市场中发电厂的运营数据与假定无市场情况的模拟运营数据来分析改革对发电厂效率的影响，选取运行维护成本、热效率、燃料费、经营费用等投入指标和发电收入能体现发电量多少、销售收入情况等产出指标，采用C2R和超效率模型，比较了美国PJM市场在有竞争市场的情况与假定无竞争市场情况下的发电厂效率，并通过投入冗余度来衡量影响发电厂效率的资源配置是否合理，由实证结果评估电力改革所带来的影响及原因，从而概括出PJM市场对我国电力工业改革的启示。

闫庆友、丁子娴（2010）选取每股总资产、每股净资产、每股主营成本作为投入指标，并以每股收益、每股主营利润为产出指标，运用DEA模型分析了15家电力行业上市公司的绩效，通过DEA有效性分析，对经营绩效进行了效率衡量，并对非DEA有效的企业进行投影分析，为电力企业进行经营绩效评价和寻求最佳改进途径提供了分析思路。

三、展望

DEA方法不仅仅在电力行业的绩效研究上适用，在其他领域也有重要贡献。在国外，DEA已经成功地应用于银行、城市等方面的效率评价。例如，利用DEA方法研究美国大银行效率的评价等，都取得了极大的成功。在国内，DEA被用于社会、经济和管理领域的许多方面，尤其是金融领域。例如，杨宝臣、赵旭、魏煜、郑鸣等学者探究了股份制和国有独资商业银行效率及其损失原因。  

在以后的研究中，应当尝试将DEA方法与其他诸如因子分析、灰色系统理论、人工神经网络模型等方法进行比较研究，充分地利用DEA方法的优点进行各个领域的研究。

参考文献：

[1] 楼旭明，窦彩兰，汪贵浦.基于DEA的中国电力改革绩效相对有效性评价[J].当代财经，2006年第4期．

[2] 连升.2002~2004年沪市电力企业效率评价[J].生产力研究，2006年第12期．

[3] 万维宏，袁文嘉等.基于DEA的美国PJM市场发电厂效率评价[J].电力系统保护与控制，2009（9）．

[4] Olatubi W.O., Dismukes D.E. A Data Envelopment Analysis of

the Levels and Determinants of Coal – fired Electric Power Generation Performance[J].

Utilities Policy，2000 (9).